發(fā)布時間：2025-03-25 16:36:20 熱度：

部分企業(yè)在辦理ODI備案時，對自身主體資格方面的問題缺乏重視。例如，企業(yè)信用不佳，在國內(nèi)市場監(jiān)管部門存有違法違規(guī)經(jīng)營行為記錄，如虛假宣傳、不正當(dāng)競爭等，這些負(fù)面信息會使商務(wù)部門和外匯管理部門對企業(yè)的合規(guī)性和誠信產(chǎn)生質(zhì)疑，進(jìn)而導(dǎo)致境外投資ODI備案失敗。一家曾因環(huán)保不達(dá)標(biāo)被處罰的企業(yè)，在申請ODI備案時，審核部門會認(rèn)為其內(nèi)部管理和社會責(zé)任履行存在缺陷，不具備良好的境外投資資質(zhì)。還有些企業(yè)自身實力不足，資產(chǎn)負(fù)債率過高，審核部門會擔(dān)憂其資金實力能否支撐境外投資，是否會因資金鏈斷裂致使項目失敗，影響國家對外投資形象與資金安全。小型制造企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率超80%，卻計劃大規(guī)模投資境外工廠建設(shè)，就很可能因財務(wù)壓力大、后續(xù)資金難以為繼而被拒絕備案。

ODI投資項目方面，企業(yè)也常因各種問題導(dǎo)致備案失敗。項目真實性存疑是一大問題，若企業(yè)提供的境外投資項目資料不完整或存在虛假內(nèi)容，比如投資項目計劃書簡略，缺乏詳細(xì)市場調(diào)研、投資預(yù)算、收益預(yù)測等，或虛構(gòu)投資項目，無法提供當(dāng)?shù)卣恋匾?guī)劃許可、項目合作意向書等真實有效文件，審核部門難以認(rèn)可項目真實性，自然不會批準(zhǔn)備案。若申報的境外房地產(chǎn)開發(fā)項目，無法提供當(dāng)?shù)赝恋禺a(chǎn)權(quán)證明或開發(fā)許可證等關(guān)鍵文件，備案就會受阻。項目不符合國家戰(zhàn)略和政策導(dǎo)向也不行，國家對境外投資有明確戰(zhàn)略規(guī)劃和政策要求，企業(yè)投資項目若屬于國家限制或禁止領(lǐng)域，如高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)境外盲目擴(kuò)張，或涉及國家敏感技術(shù)和資源非法轉(zhuǎn)移，必然被拒。企業(yè)計劃在境外投資建設(shè)落后產(chǎn)能的煉焦廠，與國家綠色低碳發(fā)展和境外投資高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略相悖，備案無法通過。另外，當(dāng)境外投資項目所在國家或地區(qū)政治不穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)形勢惡化，或項目本身商業(yè)可行性差，市場需求預(yù)測過于樂觀，成本估算過低，審核部門會認(rèn)為投資成功概率低，導(dǎo)致備案失敗。企業(yè)計劃在政治動蕩的非洲國家投資建設(shè)大型購物中心，卻未考慮當(dāng)?shù)匕踩謩莺拖M(fèi)能力，這種高風(fēng)險且商業(yè)邏輯有缺陷的項目，備案成功可能性極小。

申報程序和文件方面同樣不能掉以輕心。申報材料不符合要求，如ODI備案申請表填寫不規(guī)范，企業(yè)信息、投資金額、股權(quán)結(jié)構(gòu)等未按商務(wù)部門規(guī)定格式填寫，或提供的境外投資企業(yè)章程、董事會決議等文件缺少法定代表人簽字或公司蓋章，都會導(dǎo)致備案失敗。若企業(yè)提交的董事會決議復(fù)印件模糊不清，無法辨認(rèn)決議內(nèi)容和簽字真?zhèn)危瑢徍瞬块T無法確認(rèn)企業(yè)內(nèi)部決策合法性，會對備案申請產(chǎn)生不利影響。未履行必要申報程序也會致使備案失敗，有些企業(yè)跳過當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門初審環(huán)節(jié)，直接向省級或國家商務(wù)部門提交申請，或未及時辦理外匯登記手續(xù)，在外匯管理部門未完成必要備案流程，都會導(dǎo)致申請被退回。

境外投資中，ODI備案環(huán)節(jié)至關(guān)重要，任何一處缺陷都可能成為投資失敗的導(dǎo)火索。企業(yè)若想在境外投資中穩(wěn)健前行，務(wù)必高度重視ODI備案，確保自身符合各項要求。在此過程中，舒心企服能夠提供專業(yè)服務(wù)，幫助企業(yè)辦理ODI備案，助力企業(yè)順利開啟境外投資之旅，規(guī)避因備案問題帶來的投資風(fēng)險。